Compliance

O compliance auxilia as instituições na busca de seus resultados, resultados, resultados, melhora as regras de governança e agrega valor frente aos investidores, aos parceiros e aos clientes.

A implementação do nosso programa de compliance é construída de modo artesanal, desenvolvida com base em procedimentos e em controles internos atrelados ao mapeamento efetivo dos riscos existentes, considerando-se o contexto de atuação corporativa/institucional e a concreta adequação ao modelo de negócio.

O roadmap, como é chamado, representa o mapa do processo de implementação e é elaborado de modo a considerar a realidade da organização, contando com o apoio de todos os setores e, sobretudo, da alta administração. Ainda, todas as fases são realizadas de forma a envolver e a estimular o engajamento dos colaboradores. Ao final do processo, a revisão das etapas de execução garante maior maturidade ao programa.

Desenvolvimento de Programas de Compliance

  • Metodologia própria à análise de riscos
  • Formulação das políticas e dos procedimentos internos
  • Orientação acerca da elaboração do Código de Ética e de Conduta
  • Treinamentos periódicos

Risk Assessment

  • Mapeamento e análise artesanal dos riscos
  • Identificação da probabilidade de ocorrência e de impacto danoso
    ao desenvolvimento socioeconômico da organização
  • Realização de procedimentos destinados à mitigação dos riscos

Políticas e processos de Compliance

  • Consideração do contexto organizacional preexistente ao modelo
     de atuação e de negócio
  • Atividades internas em harmonia estratégica, operacional e alinhadas
     aos preceitos do compliance

Orientação para a condução das investigações corporativas

  • Estrutura necessária ao desenvolvimento das investigações internas,
    quando houver indícios de condutas antiéticas e antijurídicas
  • Orientação sobre os impactos negativos à integridade da empresa, tais como:
    corrupção, fraude, suborno, lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo

Due Diligence de terceiros (“diligência devida”)

  • Realização das diligências adequadas para reduzir ou afastar riscos ou penalidades
  • Análise das transações corporativas com parceiros (Know Your Partner – KYP),
     com clientes (Know Your Customer – KYC) e com colaboradores (Know Your Employee – KYE)

Whistleblower e Canal de Denúncia

  • Orientação para a estruturação do Canal de Denúncia
  • Apoio no processo de apuração das denúncias, com a garantia da imparcialidade e da
    confidencialidade das ações
  • Especial tratamento à figura do reportante (pessoa que, por meio do canal, traz à tona
     informações relevantes sobre ilícitos conhecidos)

Prevenção à Lavagem de Dinheiro

  • Desenvolvimento de políticas, de procedimentos e de treinamentos pautados na prevenção à lavagem de dinheiro, conforme a legislação e as normas técnicas setoriais e internacionais (ISOs).
  • Realização do diagnóstico das práticas adotadas pela organização, a fim  de promover medidas preventivas

Treinamentos

  • Treinamentos iniciais acerca das novas diretrizes estruturadas pelo programa de compliance
  • Preparo da equipe interna responsável pela execução cíclica do programa
  • Treinamentos periódicos, visando a atualização e a efetividade do programa

Representação

  • Representação das organizações em investigações e em processos sancionadores, perante a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), Banco Central do Brasil (BCB), Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), Controladoria-Geral da União (CGU) e outros entes ou agências reguladoras.

Negociações de Acordos de Leniência

  • Consultoria estratégica e representação em negociação de acordos de leniência perante as
    autoridades governamentais
  • Assessoramento em Termos de Ajustamento de Conduta (TAC).

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